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上海中期期货收证监两罚单 骨干以个人名义代客交易
2019-05-16 15:07:30   来源:   点击:

5月16日讯 中国证监会网站15日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管决定书显示,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称上
5月16日讯 中国证监会网站15日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管决定书显示,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称上海中期)杭州营业部原负责人余宏伟任职期间存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形。上述情形反映出上海中期杭州营业部内部管理失控、合规意识缺失,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,浙江证监局决定对上海中期杭州营业部采取责令改正的监督管理措施。上海中期杭州营业部应当于2019年7月31日前完成整改,并向浙江证监局提交书面报告。

  另外,相关责任人余宏伟作为期货从业人员,在上海中期杭州营业部担任负责人期间,存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形。该情形不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条的规定,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,浙江证监局决定对余宏伟采取出具警示函的监督管理措施,并要求:余宏伟应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。且应当于2019年7月31日前向浙江证监局提交书面报告。

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